Нацбанк усилил контроль в сфере финмониторинга

27 июля 2017 - Бизнес Рост
article3745.jpg

Вводится риск-ориентированный подход при планировании проверок

НБУ внедряет риск-ориентированный подход при планировании и проведении проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Так, в План проверок включаются выездные проверки банков/учреждений, перечень которых определяется Департаментом на основании риск-ориентированного подхода, в том числе по результатам проведенной НБУ оценки рисков использования услуг банков/учреждений для легализации преступных доходов или финансирования терроризма.

Расширен перечень оснований, при наличии которых НБУ может принять решение о проведении внеплановой выездной проверки. Такими основаниями являются:

- информация/документы, полученные в порядке дистанционного надзора и/или в случае осуществления выездной проверки по вопросам финансового мониторинга (в том числе анализа статистической отчетности и/или других документов, которые могут свидетельствовать о признаках осуществления банком/учреждением рисковой деятельности);

- информация, полученная от других подразделений НБУ, государственных органов, органов надзора иностранных государств о фактах, которые могут свидетельствовать о нарушении требований законодательства по вопросам финансового мониторинга и/или валютного законодательства Украины, наличие признаков осуществления рисковой деятельности;

- результаты обобщения материалов выездных проверок, дистанционного надзора отдельных банков/учреждений;

- результаты невыездных (камеральных) проверок по вопросам соблюдения требований валютного законодательства.

Также увеличен срок, на который может продлеваться выездная проверка с 30 до 60 рабочих дней, и срок, в течение которого банк/учреждение после получения справки о выездной проверке / акта с сопроводительным письмом вправе предоставить НБУ объяснения, возражения относительно обстоятельств, фактов нарушений, выводов (при наличии), с трех до семи рабочих дней.

Указанные изменения предусмотрены постановлением НБУ от 24 июля 2017 года № 66 «Об утверждении изменений в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения», которое вступило в силу сегодня, 27 июля.

Сайт "ЮРЛИГА"
 

Рекомендуем прочитать:

Не все директора пытаются вникнуть в суть процесса управления финансами. Кто-то отдает их на откуп заместителям, кто-то применяет упрощенные схемы контроля. И лишь немногие пытаются увидеть картинку в целом. Но только она дает свободу действий и полноценный контроль...
Очевидно, что поиск дополнительных источников бюджетных доходов стимулирует власть все пристальнее присматриваться и к упрощенной системе налогообложения. В теории, оптимальным способом наращивания доходов казны здесь, конечно, было бы достижение одновременно двух...
Мировой долговой кризис подошёл к началу новой опасной фазы своего развития. К сожалению, большинство американцев всё ещё не замечают этого, поскольку значительная часть событий происходит за рубежом, а американские финансовые рынки находятся на подъёме. Но то, что...
Не все директора пытаются вникнуть в суть процесса управления финансами. Кто-то отдает их на откуп заместителям, кто-то применяет упрощенные схемы контроля. И лишь немногие пытаются увидеть картинку в целом. Но только она дает свободу действий и полноценный контроль...
Комментарии (0)

Нет комментариев. Ваш будет первым!